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2022年有色上市企業法律風險保持高位 合規成為業界聚焦點

2023年08月14日 9:4 27847次瀏覽 來源:   分類: 重點新聞   作者:

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8月12日,由中國政法大學企業法務研究中心主辦,賽尼爾法務智庫、律新社承辦的第十六屆中國上市公司法律風險與合規管理高峰論壇暨中國上市公司法律合規風險指數發布會在京舉辦。會上進行了《2022中國上市公司法律風險與合規指數》發布及專家解讀。來自國務院發展研究中心、最高人民檢察院、中華全國律師協會、北京仲裁委員會等部門和機構的專家進行了主旨演講。

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報告指出,在宏觀經濟、資本市場、市場監管等重大內外因素的作用和影響下,2022年中國上市公司整體法律風險水平有所下降。總體法律風險指數為25.31,比上一年度下降2.2%;2022年國有控股上市公司法律風險指數為24.1,比上一年下降2.9%。

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在依法從嚴治市大背景下,上市公司違規風險有所下降。據了解,2022年有色金屬冶煉及壓延加工業、采礦業、非金屬礦等高于均值,都屬于高合規風險行業,仍屬于被重點監管的行業。廢棄資源綜合利用業、鋰電池業、太陽能電池業上市公司法律風險水平,低于市場均值,且總體呈下降趨勢。

“有色金屬、非金屬礦、化工品等行業,屬高風險行業,但符合新發展理念,綠色低碳發展的上市公司,則風險可控、發展穩健。”賽尼爾法務智庫副總裁史志偉表示。

從總體來看,2022年比2021年法律風險指數呈現向下、向好的趨勢。訴訟、國際化、非標風險下降是風險下降的關鍵因素。其中,上市公司涉訴風險上升趨勢5年來首次逆轉。“同時,上市公司要特別警惕相關違規行為所帶來的巨大訴訟風險。”史志偉表示。債務、融資、信披等領域訴訟涉案資產占比最高。從數據看,有色金屬上市公司在債務重整、融資借款、信息披露、產品買賣、建設工程5個環節,涉案金額占到行業總額分別達28.6%、14.7%、14.5%、11.9%、11.7%,總計達八成多。“綠色低碳、循環經濟行業,風險總體下降,面臨重大發展機遇。企業應緊抓機遇、做好合規經營、搭上行業發展的潮頭。”

近年來,隨著外部持續強監管,企業合規意識日益提高,不斷加強自身守法誠信和合規經營,合規越來越成為政府監管部門、企業、司法部門和學界共同關注的一個主題。“一個企業要想穩健可持續發展,必須有一套非常完善的合規管理體系。”中國政法大學副校長常保國表示,“合規尤其在企業海外經營至關重要,一些法律風險,包括隱患也是因為由一些合規沒有到位所埋下的。”

報告顯示,在復雜嚴峻的外部環境下,開展國際化業務上市公司的占比6年來首次下降。2022年,開展國際業務上市公司數量占比達67.3%,較上年度有所下降,但仍處于10年高位,上市公司國際化水平仍然較高。“國際業務收入占較高的行業,比如采礦業,隨著百年未有之大變局演進,未來面臨貿易摩擦風險沖擊隱患較大,亟需相關行業高度重視。”史志偉說。

上市公司是中國資本市場的基本力量,也是中國經濟高質量發展的一個標志。合規成為檢驗整個企業健康發展的重要風向標。常保國表示,本次指數聚合了企業界、智庫機構、高校和企業監管部門等力量形成了一個具有共享性的資源。無論是企業的預警價值、還是對企業投資者利益的保護,也包括對政府監管都有直接的指導意義和共享價值。

會上,同期還舉行了以新趨勢、新要求、新挑戰、新技術以及碳中和、綠色發展方面探討企業合規的管理與治理等為主題的相關分論壇。

責任編輯:孟慶科

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