廣期所通報2起違規交易處罰決定 對7名客戶作出紀律處分
2026年02月11日 10:36 2018次瀏覽 來源： 中國有色金屬報 分類： 有色市場 作者： 李錚
2月2日，廣州期貨交易所（以下簡稱“廣期所”）通報2起違規交易案件的處罰結果，分別對上海久斯資產管理有限公司等3名客戶和安徽碩銅國際貿易有限公司等4名客戶違反持倉管理規定的行為實施紀律處分。
據了解，上述2組7名客戶存在實際控制關系，在參與多晶硅2512合約交易中分別存在“利用分倉等不正當手段，規避交易所持倉限制的”行為。根據《廣州期貨交易所違規違約處理辦法》第二十六條規定，廣期所決定對上述7名客戶分別采取公開譴責、暫停開倉6~12個月，沒收上海久斯資產管理有限公司等1組3名客戶違規所得4156269元等紀律處分，并將上述紀律處分記入資本市場誠信檔案。
據了解，持倉限額制度是期貨市場防范持倉過度集中、防范系統性風險的基礎性制度，更是交易所履行一線監管職責、維護市場穩定運行的核心抓手。此次廣期所對違反持倉管理規定行為的處罰，彰顯了交易所堅持“嚴監嚴管”和維護市場公平交易秩序的堅定立場，為市場參與者劃定了明確的合規紅線。
廣期所相關負責人表示，期貨市場各類參與者應當嚴格遵守期貨相關法律法規及交易所自律規則，牢守合規交易底線。廣期所將繼續按照中國證監會部署要求，嚴守監管主責主業，堅決做到監管“長牙帶刺”、有棱有角，對于違反實際控制關系、交易限額和持倉限額等各項管理制度，以及影響期貨交易價格、擾亂市場秩序等各類違反自律規則的行為，切實履行一線監管職責，堅持“零容忍”原則，發現一起、查處一起，依規嚴肅追究責任，堅決維護市場公平公正。
責任編輯：任飛
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